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【11月24日】基金三门机考原题免费领取

来源:  原创 作者:  手机用户15068548978 2018-10-31 11:23

11月证券,基金,银行考试已经结束,嗨考网老师亲临考场整理机考原题并附正确答案,本次考试随机抽题组卷,每个考场抽的都不同,同考场抽到的题相同但顺序不同嗨考老师提供的原题仅供大家参考,需要完整PDF版原题在【嗨考网服务号】后台回复“十一月基金”获取。

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基金科目一二

1.基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形,对其采取的行政监管措施不包括( )。

A.责令基金管理公司进行整改

B.对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司,其在分发基金宣传材料前, 应当事先将材料报送中国证监会

C.对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

D.对基金公司出具监管警示函

正确答案: B

2.基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息,问卷内容应包括但不限于( )。

Ⅰ.投资者的职业

Ⅱ.投资者的学历

Ⅲ.投资者的计划投资期限

Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

3.基金会计在对特定客户资产管理计划进行估值时, 符合专业审慎原则的是

( )。

A.为了提高工作效率, 直接按照最简单的计算方法对该品种进行估值

B.咨询会计师和律师, 由会计师和律师决定估值方法

C.与相关部门讨论估值技术及合规要求,同时征询律师、会计师、托管行等的意见, 经公司估值委员会审议后, 采取适当的方法进行估值

D.应尽量减少投资人在开放期的退出规模,以使得资产管理计划单位净值稳定

正确答案: C

科目二

9.我国场内证券交易结算费用中,过户费的最终收取方是( )。

A.证券交易所

B.券商

C.国家税务机关

D.中国结算公司

正确答案: D

10.关于股票估值方法, 以下模型和方法属于内在价值法的是( )。

A.市盈率模型

B.经济附加值模型

C.市销率模型

D.企业价值倍数

正确答案: B

11.久期配比策略( duration matching strategy) 的不足之一是( )。

A.相对于现金配比策略, 可供选择的债券更少

B.为了满足负债的需要, 债券管理者可能不得不在价格极低时抛出债券

C.策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求

D.策略限制性强, 弹性很小, 可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券

正确答案: B

科目三

 23.全国中小企业股价转让系统是经国务院批准批准设立的第一家( )证券交易所。A.公司制B.股价合作制C.合伙制D.会员制正确答案: A24.某证券公司宣传材料中表示可为股权投资基金提供以下服务, 其中不属于基金服务团队提供的服务是( )。A.资产估值和会计核算B.开立和管理资产托管账户C.投资人名册登记和权益登记D.信息系统运营维护正确答案: B25.中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理, 以下不属于行政监管措施的是( )。A.公开谴责B.责令改正C.监管谈话D.注销相关人员的基金从业资格正确答案: D 

 

 
 
 
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